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    莊家與散戶:在美國的BGC和GFI兩家平臺因為“刷單欺詐”而被罰款了2500萬美元

    編輯:78財經網小編 發布于2020-02-12 09:40 莊家與散戶

    過去10年,全球資本市場走過了漫長的道路。如今,投資者已經習慣于投資海外市場,這是現代交易環境下全球市場互聯互通的標志。就在10年前,為了找到一個可靠的經紀人,直接在海外交易所購買股票,交易員必須克服障礙。


    主要的監管機構總是為投資者提供安全和權威,但在今天的虛擬過程中,這些概念可能會丟失。一個典型的例子是,監管機構正密切關注市場是否存在濫用權力的跡象,以及試圖操縱市場或他人對市場走勢看法的“壞人”。


    在最近的一個案例中,美國商品期貨交易委員會(CFTC)對BGC Financial、LP和GFI Securities, LLC這兩家總部位于紐約的交易商經紀商(僅針對專業做市商)進行了兩年的調查。當局對這些公司處以罰款,并將對他們的虛假外匯交易處以2500萬美元的罰款。


    這兩家機構都在其外匯期權電子交易平臺上發布虛假的報價和訂單,然后將這些虛假的交易信息傳遞給客戶,即所謂的“刷單”,以此欺騙客戶,使其無法進行交易。按價格交易。


    CFTC執法部門主管麥克唐納(James McDonald)在一份新聞稿中表示:“由于經紀商和其它中介機構在我們的市場中扮演著關鍵角色,CFTC致力于確保它們對欺詐行為負責。”確保它們符合金融市場的誠信原則。BGC和GFI的經紀人試圖通過“價格快速上漲”和“橫掃式上漲”來營造流動性增加的假象。在某些情況下,他們會縮小EFX期權在平臺上的價差,誘使客戶通過平臺交易EFX期權,有時交易的價格可能是他們無法達到的。”


    上述經紀人的方法既不是偶然的錯誤,也不是偶然的報價。法庭文件顯示:“他們經常進行虛假交易,包括數以千計的“虛假”交易,目的是鼓勵客戶進行真正的后續交易,并產生傭金。”


    這種情況在二元期權領域也很常見,消費者已經蒙受了數十億美元的損失。同樣的環境中也充斥著200多個全球密碼交換網絡,導致95%的報告被投資者認為是“假的”。


    在BGC和GFI的案件中,這兩家經紀公司還被其他部門罰款1,250萬美元。這些經紀人還被要求“加強內部控制和程序,任命一個監管者,停止違反商品交易法和商品期貨交易委員會(CFTC)的規定。”


    “洗盤交易”,即“出售和回購相同的證券或實質上相同的證券,以產生交易活動并推高價格”,越早對其進行監管和消除,機構投資者就越早進入新興市場。



    莊家與散戶:在美國的BGC和GFI兩家平臺因為“刷單欺詐”而被罰款了2500萬美元:http://www.xpjwfz.shop/zonghe/waihui/30696.html

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