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    天治核心成長:加拿大IIROC“人生抉擇”!是延續外匯高杠桿還是降降降?

    編輯:78財經網小編 發布于2020-02-12 10:03 天治核心成長

    IIROC建議修訂衍生品規則


    由于其獨特的結構,IIROC定期根據外匯波動更新外匯保證金交易規定。該通知將對場外衍生品(如CFDs和外匯)提出新的要求。具體而言,IIROC將分兩階段公布其規則草案:


    ·第一階段將解釋除保證金要求外的所有修訂規則;


    ·第二階段將包括對現有杠桿規則和保證金要求的擬議修訂,但關于這個問題的磋商尚未公開。不過,預計這一階段將于稍后公布,征求公眾意見。


    中華民國于第一階段暫予公告。該文件題為《衍生品規則修訂建議-第一階段》,概述了擬議的監管框架,為衍生品交易(包括外匯和價差合約產品)提供明確的規則。


    首先,監管機構更新了衍生品相關的定義,這些定義不再局限于期貨和期權合約。相反,IIROC計劃采用“更廣泛的一般定義方法”來詳細說明衍生品的一般特征。它不是一個特定類型的導數定義。


    其次,IIROC還修改了“機構客戶”的定義。新方法旨在避免現有分類方法的缺點,即所有個人客戶都被視為散戶,無論他們的投資知識或管理的資產。


    雖然在某些情況下,富人或小型企業可能成為零售客戶,散戶和機構之間的主要區別客戶仍然是他們的金融資產的數量,當個人和公司的資本超過500萬美元,2500萬美元,他們可能有資格被重新歸類為專業客戶。


    IIROC或遵循ESMA規則


    資訊基建投資共和國亦發表了一份有關價差合約、外匯及加密貨幣的特別建議書。擬議更新的第一部分試圖采用安大略省證券委員會(OSC)當前的實施要求。


    具體而言,所有提供給零售客戶的高杠桿產品必須事先獲得IIROC的批準。經紀人在發行新工具或對現有產品進行任何變更時,其杠桿產品必須事先獲得IIROC的批準。


    監管機構還表示,他們更新的規則將使IIROC要求與歐洲ESMA的產品批準要求“協調”,從而禁止提供二元期權,并限制價差合約的杠桿。


    該監管機構進一步表示:“盡管可以預期,IIROC很少使用這種權力,但IIROC進行這種干預的權力非常重要,特別是在沒有其他國內監管機構進行干預的情況下(例如,公司推薦),零售客戶提供來自海外公司的高杠桿產品。”


    此外,為了消除現有的監管套利情況,價差合約交易商在價差合約推廣水平上的權利也將受到限制。IIROC亦要求經紀商提供額外的風險警告,以清楚顯示進行價差合約交易的投資者可能面臨的風險程度,而所提供的風險披露聲明亦必須獲得IIROC的批準。


    IIROC對衍生品規則的修訂建議表明,ESMA禁止向歐洲零售客戶提供二元期權和價差合約,也影響了加拿大在線交易行業的監管。


    IIROC將面臨的情況


    有利的一面是,IIROC已獲得某些CSA司法管轄區的授權,可處理其交易商會員向零售客戶提供的價差合約。這種權力的法典化及其監管范圍的擴大,已將所有高杠桿產品納入一項重要的監管檢查,以確保零售客戶不會獲得利潤潛力很小或沒有利潤潛力的高杠桿產品。


    缺點是,IIROC已經擁有向零售客戶推出高杠桿場外衍生品的批準權限。由于擬議的修訂將擴大至涵蓋所有用于場內和場外交易的高杠桿產品,即使IIROC打算謹慎使用這些權力,但這一新規定有時會延遲或阻止零售客戶的某些出價。國內外高杠桿投資產品。


    值得注意的是,在極少數情況下,如果一個高杠桿投資產品被認為不適合所有零售客戶,IIROC將準備提供一個工具來阻止該產品的發布。有關第一階段提案的評論意見應于2020年2月19日提交。



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